證照分類
 證照縮寫: 投信投顧相關法規(含自律規範) 
證照名稱(中文)投信投顧相關法規(含自律規範)
發照單位中華民國證券投資信託同業公會
有效期限
認證簡介壹、測驗依據
一、「證券商負責人與業務人員管理規則」。

二、「證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則」及「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會辦理證券投資信託事業證券投資顧問事業業務人員資格測驗及認可辦法」。

三、「期貨商負責人與業務員管理規則」、「中華民國期貨業商業同業公會辦理期貨交易分析人員資格測驗辦法」、「中華民國期貨業商業同業公會辦理期貨商業務員資格測驗辦法」及「中華民國期貨業商業同業公會辦理期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗辦法」。
報考資格得應投信投顧業務員資格測驗,須具下列資格之一:
1.公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。
2.公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
3.取得證券商業務員資格者。
4.取得證券商高級業務員資格者。
5.現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員,在八十九年十月十一日證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前,已辦理登記者。
考試費用N/A
考試內容一、考試科目:
1.投信投顧相關法規(含自律規範):選擇題 50 題
2.證券投資與財務分析:選擇題 100 題
3.證券交易相關法規與實務:選擇題 80 題

二、及格標準
1.三科總分達210分,其中任何一科不得低於50分;參加「投信投顧相關法規」乙科測驗者,該科成績需達70分
考試地點N/A
考試及報名N/A
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